الامتثال والقوانين والتوجيهات

الشخص الطبيعي

يتوجب على كل عميل جديد يتمتع بشخصية قانونية طبيعية ويريد فتح حساب شخصي تقديم البيانات التالية:

• الاسم القانوني (الاسم الأول واسم العائلة) وأي أسماء أخرى مستخدمة (مثل الاسم قبل الزواج، اسم قانوني سابق أو اسم مستعار)
• عنوان المسكن الكامل، وإذا اقتضت الضرورة، عنوان العمل أو رقم صندوق البريد
• رقم الهاتف الأرضي أو أرقام الهاتف الخلوي وعنوان البريد الإلكتروني
• تاريخ ومكان الولادة، والجنس
• الجنسية ووضع الإقامة
• التاريخ الذي أصبح فيه الشخص المستفيد الحقيقي
• العدد الإجمالي للحصص/الأسهم الممتلكة

الشخص الاعتباري

على الشخص الاعتباري أن يكون مرخصاً او مسجلاً في الدولة، وأن يزود المسجل عند التقدم بطلب الترخيص أو التسجيل بالبيانات الأساسية التالية:

• الاسم، الشكل القانوني وعقد التأسيس.
• عنوان المكتب الرئيسي أو العنوان الأساسي للعمل، وبالنسبة إلى الشخص الاعتباري الأجنبي، اسم وعنوان ممثله القانوني في الدولة مع الاثباتات اللازمة.
• النظام الأساسي للشركة أو أي مستندات مشابهة معتمدة من الجهة المعنية في الدولة.
• أسماء الأشخاص ذوي الصلة ممن يشغلون مناصب إدارية عليا لدى الشخص الاعتباري، وبياناتهم الموجودة في جواز السفر أو بطاقة الهوية، ومن ضمنها أرقام هذه المستندات، تواريخ الإصدار والانتهاء والجهة المصدرة.

لا يجوز للشخص الاعتباري الترخيص أو التسجيل تحت اسم تجاري معيّن إذا كان هذا الاسم مسجلاً مسبقاً في الدولة، أو باسم تجاري مشابه إلى الحد الذي قد يسبب الالتباس.

لا يجوز للشخص الاعتباري استخدام اسم تجاري غير اسمه المسجَّل، كما يجب أن يكون الاسم متبوعاً بالشكل القانوي للشخص الاعتباري

يمكن للشخص الاعتباري تقديم طلب إلى المسجل لتغيير اسمه التجاري، وفي حال حصوله على الموافقة لا يجوز للشخص الاعتباري استخدام الاسم الملغى.

يجب على جميع مراسلات ووثائق الشخص الاعتباري أن تذكر بوضوح اسمه التجاري وعنوانه في الدولة.

يجب على الشخص الاعتباري أن يمتلك عنواناً واضحاً ومفصلاً ومسجلاً في الدولة، وإخطار المسجل به، ويستخدم في تلقي جميع المراسلات والإخطارات عليه.

بالنسبة للأشخاص الاعتباريين الذين ليسوا أشخاصًا طبيعيين أو ترتيبات قانونية، يجب تقديم البيانات التالية:

• الاسم والشكل القانوني وإثبات التأسيس للشخص الاعتباري
• العنوان الدائم للمقر الرئيسي لأنشطة الشخص الاعتباري
• عنوان البريد والعنوان المسجل للشخص الاعتباري
• Registered number (LEI)معرّف الكيان القانوني المسجل (LEI)
• أرقام الهواتف
• هويّة المالكين المستفيدين
• العدد الإجمالي للحصص/الأسهم الممتلكة